个旧市凯盟工贸有限责任公司

2025负责任矿物采购尽责管理进展报告

一、企业尽责管理政策：

公司根据《经济合作与发展组织关于来自冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》的要求建立管理体系，按《中国矿产供应链尽责管理指南》的标准进行物料采购，建立受冲突影响高风险区域（CAHRA）矿产管理机制，认识到在“受冲突影响和高风险区域”从事矿产资源开采、交易、处理、出口存在可能造成重大不利影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突和不对环境和社会产生不利影响的义务，我们承诺采纳并广泛传播《中国矿产供应链尽责管理指南》相关内容，并将其纳入到与供应商签订的合同和协议之中。这一政策为矿产供应链全过程涉及冲突敏感的采购活动以及供应商提高风险意识提供参考。我们承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动，承诺遵守联合国相关制裁决议，或者在适用情况下，遵守执行此类决议的国内法律，并尊重《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（第三版）有关信息公开的建议。

二、负责尽责管理工作的企业管理架构：

公司恪守在供应链政策方面的承诺，建立负责任矿物供应链管理体系，制定了《负责任矿物供应链管理手册》，成立供应链管理工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。已任命副总经理负责协调相关部门（包括采购部、质量监督部、厂部）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

副总经理管理职责：副总经理是公司负责任矿物供应链管理工作的总负责人，负责任矿物供应链管理工作的全面策划和提供所需资源（人、财、 物等）的配置；

采供部经理职责：（1）全面负责公司负责任矿物供应链管理体系的建立、实施和保持，组织编制体系，有效推动负责任矿物供应链管理工作的持续改进，（2）负责向副总经理汇报负责任矿物供应链管理体系的运行情况、绩效、改进需求，向管理层报告供应链中识别的实际或潜在风险，（3）负责管理体系运行的协调处理和对外相关事宜的联络以及内部与外部的评审，（5）负责组织负责任矿物供应链体系相关人员进行培训并保持培训记录。培训人员包括公司高管及相关部门人员。培训内容包括负责任矿物供应链管理手册、公司供应链政策、工作流程、管理职责等。

供应链管理工作组职责：（1）负责管理体系的编制、更改、实施，研究RCI的审验标准，（2）负责向副总经理汇报负责任矿物供应链管理体系的运行 情况、与改进需求，（3）汇总体系相关的文件、记录，负责物料平衡计算的相关 工作，（4）负责开展供应链的风险识别、评估和管理工作，及时向 副总经理汇报供应链中识别的实际或潜在风险，（5）负责组织管理体系内部评审与 RCI审核及相关方的沟通联络，收集与更新相关政策、标准信息，（6）定期组织工作组会议，并向公司内部传达管理体系信息，（7）建立申诉机制，负责申诉事件的调查、汇报与沟通解释工作。

采供部职责：（1）确保部门员工理解负责任矿物供应链管理体系要求，按照管理体系要求开展日常工作，实施负责任采购；（2）识别供应商与原料来源，负责供应商（KYS）的审查，建立健全供应商档案；（3）向供应商传达公司供应链政策并施加影响。

质量监督部职责：（1）确保部门员工按照管理体系要求开展日常工作，实施对进厂物料进行严格验收，（2）应确认供应商在交易过程中向我公司提供的文件材料进行审核合格后，方可对其物料进行验收。否则拒绝验收，（3）负责对物料进行过磅、取制样品的工作并按公司规定进行编号。

三、企业控制和透明度系统：

建立供应链控制和透明度系统，以识别相应矿产供应链中的上游参与者、原料来源国家或地区以及运输路线的信息，包括但不限于以下内容：

a 原料来源国和地区；

b 上游参与者的名字和地址，包含矿区、当地贸易商、仓库、交易市场、冶炼厂、出口商、国际贸易商等；

c 运输路线和运输方式；

d 矿产或金属的商品名和类型；

e 收集直接供应商和其他已知上游企业的所有权信息。

四、供应商合作方式和内容：

公司将尽责管理政策纳入与供应商的商业合约或协议，确认供应商遵守与企业尽责管理政策相一致的供应商政策；

协助供应商进行能力建设，提升其尽责管理的绩效；

要求供应商签署并遵守包含我们尽责管理政策，明确双方的责任和义务，确保供应链的透明度和可追溯性。

五、申诉机制、流程和已发生的申诉处理情况：

为了及时识别和处理公司供应链可能存在的助长冲突或人权侵害等风险，保障内外部利益相关方与本公司的顺畅沟通，公司建立行业性的申诉机制确保公司原料采购符合《负责任矿物审验流程》要求，认真履行 企业社会责任，建立规范、科学、有效的申诉机制。

目的：

为利益相关方（包括员工、社区、供应商、客户等）提供公开渠道，反馈与公司矿物供应链相关的潜在违规行为，包括但不限于：  

- 人权问题（如强迫劳动、童工、不安全的工作条件）  

- 环境破坏（如污染、生态破坏）  

- 腐败或贿赂  

- 供应链透明度争议  

申诉渠道：

1. 书面提交  

   - 地址：云南省红河州个旧市乍甸八抱树工业园区  

   - 收件人：凯盟工贸市场部办公室  

2. 电子邮件

   - 专用邮箱：626272333@qq.com  

申诉内容：

a 、可受理内容：

1）与公司矿产供应链尽责管理相关，2）公司商业活动或者业务关系对利益相关方已经造成或可能造成了负而影响，3）公司商业活动或者业务关系违反了《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》、《负责任矿产供应链尽责管理指南》或公司《供应链尽责管理政策》中的要求。

b 、不可受理内容：

1）与公司尽责管理无关，2）无法供充分证据或证人以支持指出的问题，3）恶意中诉或为获得竞争优势而发起的申诉

申诉处理流程:

1. 受理登记

- 收到申诉后，2个工作日内向申诉方发送确认回执（匿名申诉除外）。  

2. 初步评估

- 5个工作日内评估申诉的合理性、紧迫性和证据充分性，决定是否启动调查。  

3. 调查

- 成立内部或第三方独立小组，必要时联合行业协会（如中国五矿商会）或当地政府。  

- 高风险问题（如涉及人身安全）需在10个工作日内完成初步调查。  

4. 整改与反馈

- 调查结果及整改方案在20个工作日内反馈申诉方（保密信息除外）。   - 整改措施可能包括：终止与违规供应商合作、赔偿受影响方、改进内部管理等。  

5. 记录与公开  

   - 匿名汇总申诉案例及处理结果于年度《负责任矿物供应链报告》。  

保护措施:  

- 保密性：申诉方信息仅限合规团队访问，未经同意不向第三方披露。  

- 反报复政策：禁止对申诉方或证人进行任何形式的报复，违者追究法律责任。  

监督与改进: 

- 每年对申诉机制有效性进行内部审计，结果报送管理层。  

- 参考标准（如OECD指南、中国指南）持续优化流程。

在本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉

六、“受冲突影响和高风险区域”的识别程序或方法：

公司制定了识别 CAHRA的程序，包括公司供应链政策及外部资源，确定“受冲突影响和高风险 ”地区的标准以及更新频率。公司使用以下资源来确定CAHRA：

a 海德堡冲突晴雨表，以国家或地区概览强度评分定义供应 链冲突情况。

b 个人自由指数，以人类自由指数定义供应链人权情况。

c 世界银行全球治理指标，以治理指数定义供应链治理情况。

d 联合国制裁名单  

e 多德-弗兰克法案。

根据公司供应链政策，根据以下判断供应链中是否存在受冲突影响和高风险区域（CAHRA）：（1）侵犯人权的行为（2）直接或间接支持非国家武装团体或公共或私人安全武装的行为（3）腐败、洗钱、向政府支付各项费用的行为。

供应链中存在上述行为，或者不满足以下a-e所述任意一项即被定义为 CAHRA 。不存在所述行为，供应链为低风险。

同时满足以下要求，供应链可被判定为低风险：

a·不在联合国安理会 1952 号决议提及的刚果及其周边国家 和地区中（安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果民主共和 国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和 赞比亚）。

b·《海德堡“全球冲突晴雨表 ”》中，国家或地区概览强度 不超过 3 的冲突事件，被认定为低风险。

c·《个人自由指数》中人类自由指数分数高于 6  的被认定为 低风险。

d·《世界银行全球治理指标》中，国家百分位排名高于 40% 的国家或地区，被认定为低风险。

e·多德-弗兰克法案等相关法律的有关规定，“冲突矿物 ”是 指在饱受战争摧残和非法武装冲突频发的民主刚果及周 边 9 个国家和地区生产和销售的金属矿产，以及存在走私、出口或转让冲突矿石的嫌疑的肯尼亚、莫桑比克、南非生 产和销售的不符合经合组织和 E ICC-GeSi 颁布的相关法规 要求的钽铌矿、锡，钨和金矿产资源。除刚果民主共和国 （DRC）外该 9 个国家分别为：安哥拉、布隆迪、中非共 和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达 和赞比亚，以上国家或地区为高风险区域，不在以上提及区域被认定为低风险。

目前我们的供应商（占全年销量的 100％）提供给我们的原料都来自中国，根据公司供应链政策及外部资源综合风险判定，属于低风险来源。

七、企业评估报告或摘要：

2024-2025年个旧市凯盟工贸有限责任公司矿产供应链尽责管理评估摘要报告.pdf

八、报告公开途径或方法：

发布供应链尽责管理进展报告是与利益相关方增进了解与信任的有效途径。 各利益相关方可以在官网http：／／www.yxtin.com查阅《供应链尽责管理年度报告》。我们将每年定期编制报告并公开，并诚挚欢迎各界对我司供应链尽责管理工作提出建议。