个旧市凯盟工贸有限责任公司

2025年4月-2026年3月矿产供应链尽责管理阶段进展报告

我们认识到，在受冲突影响和高风险区域从事矿产资源开采、交易、处理、出口等经营活动可能产生重大的社会和环境风险，并有尊重人权、不助长冲突，消除和管控相关风险的责任。公司秉持负责任、尊重、诚信的核心价值观，以一个评估周期为界编制发布一次本报告。通过展示和推进有效的管理持续增强对供应链的管理能力，以树立负责任的企业形象。同时，向供应商沟通明确的行为准则，强化其尽责管理意识和能力。

一 、公司信息

公司名称：个旧市凯盟工贸有限责任公司

公司地址：云南省红河州个旧市乍甸八抱树工业园区

使用原料：锡矿

 主要产品：锡锭

 LME 注册品牌：YUNXIANG

报告周期：2025年4月1日-2026年3月31日

二、依据标准

公司遵循以下标准实施矿产供应链尽责管理：

1）《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）,简称《中国指南》；

 2）参考《经济发展与合作组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产的负责任供应 链尽责调查指南》（第三版）——简称OECD指南 ；

三、供应链尽责管理实践

个旧市凯盟工贸有限责任公司自启动矿产供应链尽责管理工作以来，遵照我国矿产供应链尽责管理领域相关法规要求，并遵守矿源地所在国相关法规，逐步建立、完善矿产供应链尽责管理体系。先后按照《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）、《经济发展与合作组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿产的负责任供应链尽责调查指南》（第三版）及其他相关标准和要求构建了公司矿产供应链尽责管理体系，制定了供应链政策及其他控制文件，逐步实现系统性、可追溯的供应链尽责管理。具体开展工作如下：

第一步  建立、完善矿产供应链尽责管理体系

1.矿产供应链尽责政策

为规避使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在  高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，公司依据《中国矿产供 应链尽责管理指南》（第二版）、《经济发展与合作组织关于来自受冲突影响和高风险区 域的矿产的负责任供应链尽责调查指南》（第三版）及其他相关标准和要求制定了《个旧市凯盟工贸有限责任公司负责任矿物采购供应链政策》 , 同时向利益相关者（供应商、客户和员工等）广泛传播，此政策公布于公司官网：https://www.yxtin.com

2. 公司管理体系架构与运行机制

2.1组织结构。公司已构建由副总经理领导，管理者代表全面负责的管理架构，实施矿产供应链尽责管理的策划、推进和改善，提供必要的资源支持。组建了公司矿产供应链尽责管理工作组，并明确职责。日常工作在副总经理领导下，由市场部、质量监督部、厂部等部门配合供应链尽责管理工作组开展具体工作。

为规范供应链尽责管理，公司供应链尽责管理工作组相继编制并发布了《矿产供应链尽责政策》《供应链尽责管理绩效管理》《供应商行为守则》《供应链尽责管理申诉机制》《负责任矿物供应链管理体系》《矿产供应链风险管理计划》《年度培训计划》《风险管理计划管理程序》《内部评估计划》等文件。

2.2公司按照年度培训计划组织对与公司供应链尽责管理相关的人员和部门及供应商开展供应链尽责管理专项培训，使其了解和掌握管理理念和工作方法。2025年，共开展线下培训3次，其中供应商线下培训1次，由供应链尽责管理工作组进行培训，内容包括负责任采购政策解读、建立矿产供应链尽责管理的重要性，公司尽责管理政策、供应商行为守则、申诉机制、《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)六步骤解读及透明度系统要求、各类供应商、物料追溯要求及方法，合同中尽责管理条款要求，物料追溯要求及所需提供证据材料要求等内容。公司供应链尽责管理工作组成员及各类供应商初步掌握了尽责管理内容、方法和要求。同时供应链尽责管理工作组定期收集供应链尽责管理信息、资料、动态等，与相关人员共享学习，以提高公司尽责管理的整体能力。

3. 供应链透明度管理。公司建立供应链控制和透明度系统(例如：供应链尽责管理体系、制度、相关内部记录等),用于识别我们所采购物料供应链中的上游参与者、原料来源国或地区以及运输路线等关键信息，为开展“警示信号审查”“风险识别与评估”及向关注的第三方传递负责任采购行为信息，同时也为后续工作提供基础信息，支持和改进体系运行。公司全程记录并分析各批次进厂原料的入库与品质信息，依托物料平衡核算严控物料总量波动，保障物料存量合规可控。实现原料采购、入厂、生产、成品、销售全链条追溯，进一步规范、透明化矿产供应链尽责管理流程。

4.  记录保持。公司矿产供应链尽责管理相关的所有记录原则上至少保存5年，并在日常业务工作中得以执行。

第二步 与供应商合作

公司在建立矿产供应链尽责政策时明确了在原料采购过程中可能面临的各种风险，因而结合风险的可接受程度制定了针对性的缓解策略，且向供应商或相关给予展示和沟通。其次，我们制定了《供应商行为守则》,要求供应商签署供应链尽责管理声明和承诺或出具相应回执函，向供应商传达尽责管理相关责任；制定了《责任合同条款》,把公司原料采购的宗旨列为合同内容，以契约形势给予遵守。同时，为进一步降低供应链上的风险或对识别出的风险改进绩效给予客观、有效之评价，公司建立《供应商识别问卷(KYS)》,本报告期内陆续向所有供应商发出管理政策、申诉机制、风险管理计划、供应商行为准则的征询意见，供应商进行了填写和回复。

第三步 供应链风险识别与评估

1. 公司策划并建立了矿产供应链尽责风险管理程序。以此为依据和程序，在此基础上日常工作以《矿产供应链尽责风险管理计划》《CAHRAs 识别程序》 等制度文件增强对进入公司的含锡原料进行风险识别和控制，也通过 KYS 调查表、直接与供应商沟通、查询供应商公开信息等方式和渠道收集供应商相关合规性信息、原料信息、尽责管理信息等。

2. 根据以上信息绘制供应链地图框架如下：

3. 从武装冲突、人权、治理三个方面，使用如下资源或使用桌面研究和风险矩阵方法对矿产来源地进行风险评估，形成《警示信号识别清单》,使用工具主要包括：

a. 联合国维和部队行动、联合国安理会决议文件，以是否存在相关行动和制裁认定；

b.《 联合国人类发展指数》,以极高、高、中人权发展程度认定；

c.《世界银行全球治理指标》,以治理指数定义供应链治理情况；

 d. 欧盟CAHRAs 清单、大湖区国家清单，以名单内外涉及内容判定高低风险。

我们编制了《风险识别和评估报告》,最终结论为：公司供应商位于低风险区域，运营规范，风险低。

第四步 风险管理与控制

公司制定了《矿产供应链尽责管理风险管理计划》,通过以下方式管理风险：

         (1) 在整个降低可衡量风险的过程中继续开展贸易；

         (2) 在不断降低可衡量风险的同时暂时中止贸易；

         (3) 在风险减缓失败或公司有理由认为风险减缓措施不可行或无法接受的情况下， 终止与供货商的合作。

工作中我们通过供应链追溯地图、《供应链追溯地图信息表》、《KYS调查表》、当面与供应商沟通等方式对供应链进行了解和调查，本评估年度内公司原料经追溯发现所有采购均来自国内，均为低风险。

第五步 申诉机制与结果

为及时发现和处理供应链中可能存在的各类风险与隐患，保障利益相关方与公司的顺畅沟通，构建和谐互利的利益关系，公司建立和实施了《供应链尽责管理申诉机制》,并在公司网站(https://www.yxtin.com) 向公众公布，以收集各利益相关方意见或建议。本评估年度内经收集统计，没有收到各利益相关方的申述意见。因此，本报告期内收到供应商和利益相关的投诉事件为“零”。

第六步 对触发警示信号采购原料的管理

本评估周期内公司原料采购自4家供应商，其中矿源地位于国内，未触发警示信号。但是随着公司采购工作的进行，若有可能从高风险地区和国家采购锡精矿，为此，我们将从以下几个方面开展相关工作：一是加强对产销监管链或供应 链追溯信息的进一步收集和验证。本着从源头识别、降低、控制风险的意愿，对于来自触发警示信号地区的原料公司将会强化监管力度，通过网络、电话沟通、书面信息查询等方式持续健全、完善供应链信息，并试图摸清楚、搞明白每一批次物料的详细信息，持续把公司尽责管理诉求和压力通过供应商向上游多级供应商持续传导；二是将更进一步对触发警示信号原料的原产地信息按《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)5.1.3.1及 5.1.3.3条款12项条款要求，尽力持续作更进一步的信息收集和确认；第三，如有可能我们将逐步对所有国外采购的矿物收集其矿产原产地证、矿产的境外运输路线和运输方法、矿山开采量和开采方式等供应链追溯详尽信息，以期建立更完整的追溯系统。今后，公司将逐步开始制定并实施上述措施，同时我们将会与五矿商会取得联系，及时将公司可能的实地评估需求汇报给商会，积极参加行业组织的联合实地评估。总之，我们期盼通过上述措施的实施，以加强对触发警示信号的采购原料进行管理，确保公司物料的采购不造成供应链政策中承诺的三种类型风险。

第七步 内部评估和独立的第三方评估

为了全面检验公司供应链尽责管理体系运行的过程和结果，公司建立了内部评估程序，制定了内部评估计划，于2026年4月8日开展了内部评估，采取抽样的方法、查阅 文件、生产现场走访、管理人员访谈等方法对公司2025年4月1日-2026年3月31日供应链尽责管理工作进行了全面的内部评价，发现了部分问题，相关部门进行了原因分析、执行了整改措施， 后续将对整改措施的效果进行验证。编制了内部评估报告，全面评价了公司尽责管理工作，总体评价为体系运行基本满足《中国指南》和公司内部管理政策和程序要求。

对矿产供应链尽责管理公司不仅在内部持续推动，同时还计划接受外部独立第三方的审核评估，以满足利益相关方对公司矿产供应链尽责合规、透明的期望。本年度外部评估计划于2026年6月进行。同时，公司亦按《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)及公司矿产供应链尽责管理体系要求每年开展内部评估。以此循序渐进地从侧面更客观、公允、全面地对公司尽责管理体系的运行进行合理性、有效性评估，也反应公司尽责管理实践取得的成果。同时，提出改善意见和建议，实现持续改进。

第八步 尽责管理过程和结果的报告

本次进展报告为阶段性的进展报告，今后公司将每年完成上一评估期的供应链尽责管理报告，并每年在公司网站公布一次。同时，供应链尽责管理相关信息及工作动态也适时在网站发布，为公众及利益相关方履行告知义务。公司承诺在接受《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)后在公司官网公布评估结果及报告。为持续健全、完善、履行公司对 铜矿产供应链尽责的尽责管理义务，我们依据《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版) 及公司矿产供应链尽责管理政策及程序之要求，积极、且多渠道地推进CAP项逐步关闭。

个旧市凯盟工贸有限责任公司在持续完善自身尽责管理的同时，更关注外部供应链合规的最新要求，我们不断加强与上下游企业的沟通、联系与交流，增进互信，积极参加行业会议、论坛及各类培训等，与相关方分享和报告供应链尽责管理的经验和进展，并呼吁锡行业相关方能共建更为持续、健康有效的矿产供应链尽责管理机制。

编  制：杨清云、吴丹                 编制日期：2026年4月20日

批  准：赵戴承                     批准日期：2026年4月23日

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